1、項目名稱：宜昌沙河綜合開發(fā)PPP項目
2、項目背景：沙河綜合開發(fā)項目位于宜昌城市中心區(qū)西北部，沙河沿岸部分區(qū)域的工廠廢水和居民生活污水就近排入河道，使沙河污染嚴重。處于旱季時，沙河基本成為排污河，河水發(fā)臭發(fā)黑；處于雨季時，雨水沖刷帶來的泥沙自然沉降，以及沿岸垃圾隨意傾倒，致使河道堵塞，河床淤積較嚴重，進一步加劇了沙河水體的有機污染，還易造成雨季時河水漫溢，影響城市整體面貌和人民群眾生活質(zhì)量。本項目通過對沙河沿線工程與環(huán)境的治理，將有效增強水體自凈能力，提高水體流動性，能極大改善沙河水體水質(zhì)情況，改變現(xiàn)有臟亂差的局面。
3、建設地點：沙河綜合開發(fā)項目位于宜昌城市中心區(qū)西北部，緊鄰平湖半島和三峽大學，總用地面積約4.5平方公里，總建設用地為385.3公頃，可開發(fā)用地為171.5公頃。
4、建設內(nèi)容和規(guī)模：本項目工程建設總投資約11.38億元，項目建設內(nèi)容包含河道整治、截污工程、沙河污水處理廠改擴建、市政道路、電力管廊（110KV、220KV）、生態(tài)景觀（含海綿城市）等市政基礎設施，以及項目區(qū)域范圍內(nèi)的征地拆遷和棚戶區(qū)改造。其中，A部分含河道整治、市政道路、電力管廊（110KV、220KV）、生態(tài)景觀（含海綿城市）等工程投資約8.83億元；B部分含沙河污水處理廠改擴建和截污工程投資約2.55億元。
5、建設期限：本項目合作期為10年，其中建設期3年，運營期7年。
6、投資規(guī)模和資金來源：本項目工程建設總投資約11.38億元，項目注冊資本金（約占項目總投資的30%）由社會資本方與市建投集團按照股比份額出資，除注冊資本金以外的項目建設資金由項目公司融資解決。
7、施工建設和運營主體：中交第二航務工程勘察設計院有限公司。
二、運作模式
1、PPP項目運作方式及政府參與模式：沙河綜合開發(fā)項目擬采用“BOT（建設—運營—移交）+ROT（改建—運營—移交）”的方式推進。其中，沙河污水處理廠涉及改擴建，采用ROT的方式運作，其他部分采取BOT方式運作。政府授予項目公司經(jīng)營權，將項目設計、融資、建設、運營、維護和用戶服務等全部交給項目公司負責實施。
2、交易結(jié)構(gòu)：宜昌市政府授權宜昌城市建設投資控股集團作為PPP項目中的政府方出資代表，與社會資本方共同成立項目公司，其中，社會資本方占股95%；市建投集團占股5%。項目公司注冊資本金不低于3.41億元人民幣（約占項目總投資的30%），社會資本方和市建投集團均按照股比份額以貨幣出資。初始注冊資本金需到位1億元（約占項目首期投資額的30%），后期根據(jù)項目進度安排，注冊資本金逐步到位。
3、投融資模式：依據(jù)PPP相關政策及金融機構(gòu)融資要求，結(jié)合沙河綜合開發(fā)項目實際特點，項目公司可采用專項政策貸款、權益信貸融資、契約型基金等方式進行融資籌措項目資金。
4、回報機制：本項目中河道整治、沙河污水處理廠、截污工程、市政道路、生態(tài)景觀（含海綿城市）等項目不具備直接向最終用戶收費的機制，采用政府付費。其中，污水處理費屬于政府方向最終用戶收費后再支付給項目公司，因此本項目回報方式為“可行性缺口補助”。
5、主要風險框架：政府方主要承擔土地獲取、程序?qū)徟妥畹褪褂昧匡L險，社會資本方主要承擔項目建設、運營、維護、融資等風險，雙方共同承擔政策法律變動和不可抗力風險。
6、合同體系：依據(jù)PPP項目全生命周期的服務內(nèi)容，本項目涉及的合同體系主要包含：市建投集團與社會資本方簽訂股東協(xié)議成立項目公司；宜昌市住建委與項目公司簽訂PPP 項目合同，同時簽訂特許經(jīng)營協(xié)議等。
7、主要權利義務：
政府方的權利
（1）按約定提取建設履約保函或運營維護保函或移交維修保函項下的款項的權利；
（2）對項目公司投資、建設、運營、維護及移交本項目進行全程實時監(jiān)管的權利；
（3）組織委托中介機構(gòu)，對本項目的投資建設、經(jīng)營、管理、安全、質(zhì)量、服務狀況等進行定期評估，并有權定期將評估結(jié)果向社會公示，接受公眾監(jiān)督；
政府方的義務
（1）協(xié)調(diào)政府部門審批本項目的項目建議書、工程可行性研究報告、土地使用、環(huán)境保護等相關文件；
（2）負責協(xié)調(diào)政府部門開展本項目范圍的征地拆遷和補償工作，保證項目按時開工、正常建設；
（3）將政府付費納入宜昌市政府年度財政預算和中期財政規(guī)劃，并報同級人大備案，按照本合同的約定及時、足額地向項目公司付費；
社會資本的權利
（1）與市建投集團共同成立項目公司；
（2）按本約定方式行使對項目公司的股東治理權；
（3）在合作期內(nèi)享有項目公司利潤分配的股東收益權，但該收益權的行使需符合《中華人民共和國公司法》、PPP合同及項目公司章程的約定。
社會資本的義務
（1）確保項目公司按本合同約定方式獲得融資款的足額、及時到位；
（2）按本合同約定方式開具相關保函；
（3）確保甲方對本項目及項目公司行使本合同項下的監(jiān)督、評估及審計權；
（4）本項目合作期滿后，按本合同約定方式履行本項目移交義務。
三、2017年計劃投資、進度目標和主要節(jié)點目標
1、計劃投資：2017年征地拆遷計劃投資1.8億元，工程費用計劃投資3億元。
2、進度目標及主要節(jié)點目標
2017年12月31日，完成截污工程、污水處理廠改擴建工程和清淤清漂工程，進行黑臭水體整治。
四、示范推廣價值
1、項目創(chuàng)新性
本項目的創(chuàng)新價值主要體現(xiàn)在三個方面:一是創(chuàng)新流域綜合開發(fā)的投資運營機制，推進生態(tài)建設和環(huán)境治理主體的多元化，通過特許經(jīng)營、投資補助等多種方式，形成多元化、可持續(xù)的資金投入和回報機制，提升環(huán)境治理的能力與效率，提高生態(tài)保護和環(huán)境治理的產(chǎn)業(yè)化、專業(yè)化程度。二是全生命周期考量PPP模式，采取基于可用性服務和運營績效服務的雙重回報機制，綜合考慮項目工程質(zhì)量、運營效益、環(huán)境治理效果等多方面因素，考量項目設計、融資、建設、運營和維護服務等環(huán)節(jié)能否實現(xiàn)長期、充分整合。三是實施河、廠、網(wǎng)一體化運作的技術創(chuàng)新，有效解決河道整治、污水處理管網(wǎng)普遍存在投資主體較多、產(chǎn)權分散的問題，對污水的收集、治理、排放統(tǒng)籌規(guī)劃建設，實行一體化管理，有效實現(xiàn)污水收集管網(wǎng)的連通和動態(tài)調(diào)水。
2、示范引領意義
沙河綜合開發(fā)項目所處的沙河片區(qū)毗鄰平湖半島片區(qū)，是宜昌大城建設的十大片區(qū)之一，也是三峽游輪母港綜合配套服務區(qū)，沙河片區(qū)將與平湖半島形成聯(lián)動發(fā)展，打造宜昌城市會客廳和長江三峽旅游集散地，通過片區(qū)綜合開發(fā)將有效改善城市周邊人居環(huán)境，完善城市配套設施和公共服務設施。
宜昌沙河綜合開發(fā)PPP項目包括污水處理廠改擴建等多種類型的市政公用設施，沙河河道整治、截污工程、城市黑臭水體治理等小流域綜合整治以及棚戶區(qū)改造工程，屬于片區(qū)綜合開發(fā)、水域治理及環(huán)境保護、新型城鎮(zhèn)化等類型的重點領域項目，無論是在通過投融資機制創(chuàng)新促進政府職能轉(zhuǎn)變，還是在項目PPP模式創(chuàng)新等方面都將具有廣泛的借鑒和推廣示范意義。
本項目的開展積極響應、把握“十三五”經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，以公共服務、環(huán)境保護、棚戶區(qū)改造為重點領域，將河道整治、截污工程、生態(tài)景觀等具有良好社會效益和環(huán)境效益的公共服務產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為PPP示范項目，大幅度提升社會公共服務供給質(zhì)量，有效引入社會資本，盤活存量國有資產(chǎn)，減輕政府債務負擔，突出中央供給側(cè)改革背景下去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板的核心思想，響應新型城鎮(zhèn)化方向下城鄉(xiāng)基礎設施一體化和公共服務均等化的發(fā)展要求，引領公益性質(zhì)的城市綜合開發(fā)項目在PPP領域的示范推廣，將PPP服務領域更加廣泛地延伸至市政公用、生態(tài)環(huán)境、新型城鎮(zhèn)化等綜合類型的城市公共功能供給，為該模式在湖北省同類地區(qū)的推廣應用提供標桿典范。