【案例特點(diǎn)】莘莊CCHP項(xiàng)目采用設(shè)計(jì)-建造-融資-運(yùn)營(yíng)（DBFO）模式，由華電集團(tuán)成立項(xiàng)目公司——上海華電閔行能源有限公司，收購(gòu)莘莊工業(yè)區(qū)現(xiàn)有供熱設(shè)備，異地新建燃?xì)鉄犭娎淙?lián)供設(shè)施，為莘莊工業(yè)區(qū)安全、穩(wěn)定、不間斷地供熱、供電、供冷，涉及對(duì)存量資產(chǎn)收購(gòu)、改造，對(duì)增量設(shè)施進(jìn)行設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等，具有社會(huì)資本自提式發(fā)起，并參與項(xiàng)目早期規(guī)劃設(shè)計(jì)工作等特點(diǎn)，是能源基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域利用清潔能源實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和大氣治理目標(biāo)的典型PPP項(xiàng)目。

一、項(xiàng)目背景

莘莊工業(yè)區(qū)是上海市人民政府于1995年8月批準(zhǔn)成立的上海市9大市級(jí)工業(yè)區(qū)之一，建園初期就以高標(biāo)準(zhǔn)、高起點(diǎn)進(jìn)行了集中供熱整體規(guī)劃。但隨著莘莊工業(yè)區(qū)內(nèi)企業(yè)數(shù)量和規(guī)模不斷擴(kuò)大，莘莊工業(yè)區(qū)的供熱需求不斷增加，現(xiàn)有燃煤供熱存在供熱效率低、管理效率低、控制水平低、環(huán)境污染高等諸多問(wèn)題。

上海市政府在2011年5月1日頒布實(shí)施了《上海市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》，鼓勵(lì)社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運(yùn)營(yíng)。華電集團(tuán)上海分公司根據(jù)其戰(zhàn)略規(guī)劃在上海地區(qū)尋找市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，了解到莘莊工業(yè)區(qū)在燃煤供熱系統(tǒng)改造方面存在迫切需求，主動(dòng)向莘莊工業(yè)區(qū)管委會(huì)提出項(xiàng)目實(shí)施方案，協(xié)同莘莊工業(yè)區(qū)管委會(huì)共同進(jìn)行了項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的工作，并最終贏得了該項(xiàng)目的投資機(jī)會(huì)。

二、項(xiàng)目介紹

（一）項(xiàng)目目標(biāo)

解決當(dāng)?shù)赜秒娦枨?，避開電網(wǎng)用電高峰，緩解地區(qū)電力峰谷差；

降低能源結(jié)構(gòu)中的煤耗比重，不再向空氣中排放煙塵，大大降低二氧化碳和氮氧化物的排放量，減少環(huán)境污染；

承擔(dān)莘莊工業(yè)區(qū)范圍內(nèi)的工業(yè)用汽和采暖（制冷）任務(wù)，從而改善莘莊工業(yè)區(qū)投資環(huán)境，提升莘莊工業(yè)區(qū)檔次，為新入駐莘莊工業(yè)區(qū)企業(yè)提供良好環(huán)境條件。

（二）主要參與方

政府方：莘莊工業(yè)區(qū)管委會(huì)

社會(huì)資本方：上海華電閔行能源有限公司

中國(guó)電力工程顧問(wèn)集團(tuán)華東電力設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)項(xiàng)目整體初步設(shè)計(jì),江西省化學(xué)工業(yè)設(shè)計(jì)院南京分院負(fù)責(zé)編制一期工程熱網(wǎng)初步設(shè)計(jì)原則，悉地（北京）國(guó)際建筑設(shè)計(jì)顧問(wèn)有限公司負(fù)責(zé)供冷供熱站初步方案設(shè)計(jì)。華電分布式能源工程技術(shù)有限公司作為項(xiàng)目工程承包商，上海電力監(jiān)理咨詢有限公司為項(xiàng)目提供監(jiān)理服務(wù)。

上海市財(cái)政局為項(xiàng)目提供可行性缺口補(bǔ)貼，清潔基金為項(xiàng)目提供清潔發(fā)展委托貸款，交通銀行、農(nóng)業(yè)銀行為項(xiàng)目提供商業(yè)貸款。

（三）交易結(jié)構(gòu)

1.投融資結(jié)構(gòu)

該項(xiàng)目的初始資金組成包括債務(wù)資金和權(quán)益資金：

債務(wù)資金：6億元為商業(yè)銀行貸款。同時(shí)考慮，華電集團(tuán)利用該項(xiàng)目節(jié)能減排優(yōu)勢(shì)，清潔基金以可行性缺口補(bǔ)貼方式提供2.8億元清潔發(fā)展委托貸款（低息），其對(duì)優(yōu)化項(xiàng)目資本結(jié)構(gòu)、降低債務(wù)成本大有裨益。

權(quán)益資金：上海市財(cái)政為該項(xiàng)目提供2000萬(wàn)元可行性缺口補(bǔ)貼；華電新能源公司為項(xiàng)目公司注入8000萬(wàn)元自有資金。

項(xiàng)目投資安排方面，項(xiàng)目公司獲得莘莊工業(yè)區(qū)熱、冷供應(yīng)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，負(fù)責(zé)建設(shè)運(yùn)營(yíng)與該項(xiàng)目相關(guān)的燃?xì)?蒸汽循環(huán)機(jī)組及配套管網(wǎng)，并對(duì)原有熱力管網(wǎng)進(jìn)行收購(gòu)、對(duì)原有生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行補(bǔ)償。

項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制方面，項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目公司將為終端用戶提供熱、冷供應(yīng)服務(wù)，終端用戶將按照供用熱、冷協(xié)議向項(xiàng)目公司付費(fèi)，電力公司將按購(gòu)售電原則協(xié)議向項(xiàng)目公司支付購(gòu)電價(jià)款。

2.合同結(jié)構(gòu)

特許經(jīng)營(yíng)方面，莘莊工業(yè)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的具體組織、實(shí)施和監(jiān)管工作，并與項(xiàng)目公司簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，授予項(xiàng)目公司上海市莘莊工業(yè)區(qū)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)性供熱、供冷30年特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。項(xiàng)目公司為該項(xiàng)目約定的服務(wù)對(duì)象提供能源服務(wù)，含初期投資、系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)、系統(tǒng)維護(hù)、設(shè)備更換等。

融資合同方面，項(xiàng)目公司與貸款銀行及上海市財(cái)政局分別簽訂了固定資產(chǎn)貸款合同、清潔基金清潔發(fā)展委托貸款轉(zhuǎn)貸合同，并獲得閔行區(qū)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)下達(dá)的“關(guān)于下達(dá)上海市2011年重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目專項(xiàng)資金計(jì)劃的通知”。

工程建設(shè)合同方面，項(xiàng)目公司與華電分布式能源工程技術(shù)有限公司簽署《轉(zhuǎn)讓與承接協(xié)議》，由其作為工程承包商，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目工程建設(shè)工作。同時(shí)，項(xiàng)目公司與上海電力監(jiān)理咨詢有限公司簽署《監(jiān)理合同》，由其負(fù)責(zé)對(duì)工程承包方的工程建設(shè)工作進(jìn)行監(jiān)督管理。項(xiàng)目公司還與中國(guó)太平洋保險(xiǎn)公司等組成的聯(lián)合保險(xiǎn)人簽訂了《建筑（安裝）工程一切險(xiǎn)保險(xiǎn)協(xié)議》。

設(shè)備采購(gòu)合同方面，項(xiàng)目公司作為業(yè)主，華電分布式能源工程有限公司作為買方，與設(shè)備銷售方簽訂了《汽輪機(jī)發(fā)電機(jī)組合同》、《燃機(jī)商務(wù)合同》等設(shè)備采購(gòu)合同。

原材料供應(yīng)合同方面，項(xiàng)目公司與上海天然氣管網(wǎng)有限公司簽訂《天然氣銷售協(xié)議》，由其保障項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間的天然氣供應(yīng)質(zhì)量與氣量。

供能及銷售合同方面，項(xiàng)目公司與莘莊工業(yè)區(qū)內(nèi)終端用戶直接簽訂供用熱／冷合作協(xié)議；售電方面，上海市電力公司出具接入電網(wǎng)意見函，并網(wǎng)前三個(gè)月將簽訂具體的購(gòu)售電原則協(xié)議及并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議。

3.監(jiān)管結(jié)構(gòu)

政府合同監(jiān)管方面，莘莊工業(yè)區(qū)管委會(huì)將依據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議對(duì)項(xiàng)目公司的特許經(jīng)營(yíng)進(jìn)行持續(xù)的合同監(jiān)管；財(cái)政局等項(xiàng)目涉及的其他政府部門協(xié)同管委會(huì)對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行行政監(jiān)管。政府在進(jìn)行合同監(jiān)管期間，有可能引入第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司履約情況進(jìn)行監(jiān)督或中期評(píng)估。

最終用戶服務(wù)監(jiān)管方面，莘莊工業(yè)區(qū)內(nèi)熱電冷用戶將參照項(xiàng)目公司與其簽訂的供熱、供冷合同對(duì)項(xiàng)目公司提供的供能服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并根據(jù)服務(wù)滿意程度向管委會(huì)進(jìn)行投訴或提出建議。

金融機(jī)構(gòu)資金監(jiān)管方面，兩家貸款銀行和清潔基金將就項(xiàng)目資金使用及還款進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)管，此外清潔基金還有可能按相關(guān)協(xié)議約定就碳排放事宜對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管。

其他利益相關(guān)者將依據(jù)各類協(xié)議對(duì)項(xiàng)目公司的合同履行情況予以監(jiān)督和約束。

三、項(xiàng)目成果

莘莊CCHP項(xiàng)目的建設(shè)將使莘莊工業(yè)區(qū)具備更強(qiáng)的供熱（冷）能力，除了滿足當(dāng)?shù)赜闷筒膳ㄖ评洌┑男枨笸?，電廠每年將向社會(huì)提供電力556GWh、熱力116萬(wàn)GJ，增加的電力、熱力供應(yīng)使得社會(huì)生產(chǎn)潛能得以釋放，為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展提供強(qiáng)有力的熱力和電力支持，產(chǎn)生了較好的經(jīng)濟(jì)正外部性。

燃?xì)鉄犭娎淙?lián)供項(xiàng)目在降低碳和污染空氣的排放物方面具有較好的表現(xiàn)，莘莊CCHP項(xiàng)目一期工程將取代莘莊工業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)的小容量燃煤熱電機(jī)組和小鍋爐，一期小鍋爐總蒸發(fā)量達(dá)186.5t／h，可減少年燃煤量41850t／a，減少二氧化碳排放量約325235t／a，二氧化硫排放量約250t／a，煙塵排放量約4160 t／a。

莘莊CCHP項(xiàng)目中燃?xì)狻羝?lián)合循環(huán)三聯(lián)供機(jī)組對(duì)外供熱效率可高達(dá)71.64%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于常規(guī)燃煤電廠熱效率，同時(shí)相比單循環(huán)燃?xì)鈾C(jī)組減少了52.21%的電廠冷損失，相比燃?xì)庹羝?lián)合循環(huán)發(fā)電機(jī)組減少了42.70%的熱損失。再加上采取節(jié)約燃料、降低電耗等措施，節(jié)約了能源，因而該項(xiàng)目具有非常顯著的節(jié)能效益。

四、主要經(jīng)驗(yàn)

相對(duì)于傳統(tǒng)的政府提供模式而言，該項(xiàng)目采用PPP模式能更好發(fā)揮社會(huì)資本高效率的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)投資競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)創(chuàng)新，降低項(xiàng)目建設(shè)成本，減輕政府的財(cái)政支出壓力，同時(shí)提高項(xiàng)目信息的透明度。

莘莊工業(yè)區(qū)管委會(huì)“更多的參與”項(xiàng)目中后期工作，從以往的“經(jīng)營(yíng)者”向“監(jiān)督者”的角色轉(zhuǎn)化，使政府在市場(chǎng)化中“有所不為”，在公共監(jiān)管中“有所為”。雙方通過(guò)項(xiàng)目協(xié)議明確了自身的責(zé)任和角色，市政府提高了公共管理能力和工作效率，項(xiàng)目也因此實(shí)現(xiàn)了多方共贏。